產品公告
國泰金鷹增長證券投資基金發行公告
發布時間：2002-04-12 00:00
重要提示
1、國泰金鷹增長證券投資基金的發行已獲中國證監會證監基金字【2002】12號文批準。
2、國泰金鷹增長證券投資基金（以下簡稱"本基金"）是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的發起人和注冊與過戶登記人為國泰基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"）。
4、本基金將自2002年4月16日起，通過本公司的直銷機構（上海理財中心與北京理財中心）、交通銀行和招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）的代銷網點（包括電子化服務渠道）公開發售。
5、本基金募集對象為中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律法規及有關規定禁止購買投資證券投資基金者除外）。個人投資者指年滿18周歲的合法持有現時有效的中華人民共和國居民身份證、軍官證、士兵證的中國居民；機構投資者指在中國境內合法注冊登記或經政府有權部門批準設立的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織等。
6、投資者欲購買本基金，需開立基金賬戶。2002年4月16日至2002年4月29日（周六、周日對個人投資者不休息）9：30至16：00，本基金直銷機構、交通銀行和招商銀行各基金代銷網點為投資者辦理基金賬戶開戶及認購手續（北京理財中心暫不受理個人投資者的開戶和認購申請）。基金成立后，本公司將為所有投資者寄送基金賬戶卡。
7、投資者可在不同的銷售機構開戶，但每個投資者僅限開立一個基金賬戶。
8、本基金在代銷網點的認購金額起點為5000元，在直銷機構的認購金額起點為100萬元。投資者在發行期內可多次認購本基金的基金單位，但認購申請一經銷售機構受理，則不可以撤銷。
9、銷售機構僅受理投資者的申請，申請的成功應以基金注冊與過戶登記人的確認登記為準。投資者可以在基金成立后到原銷售機構領取認購成交確認憑證。
10、本公告僅對本基金發行的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在4月12日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《金融時報》上的《國泰金鷹增長證券投資基金招募說明書》。
11、本基金的基金契約、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站（m.ldsww.com）、交通銀行網站（www.bankcomm.com）、招商銀行網站（www.cmbchina.com）、上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和深圳證券交易所網站（www.sse.org.cn）。投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金發行相關事宜。
12、交通銀行和招商銀行的具體代銷網點詳見交通銀行和招商銀行相關業務公告。
13、在發行期間，除本公告所列的銷售城市外，交通銀行和招商銀行還將適時增加部分基金銷售城市。具體城市名單、聯系方式及相關認購事宜，請留意近期本公司、交通銀行和招商銀行的公告，或撥打本公司、交通銀行和招商銀行客戶服務電話咨詢。
14、投資者可撥打本公司客戶服務電話（021－32104588），交通銀行和招商銀行的客戶服務電話咨詢購買事宜。
一、本次發行基本情況
1、基金名稱
國泰金鷹增長證券投資基金。
2、基金類型
契約型開放式。
3、基金存續期限
不定期。
4、基金單位面值
每份基金單位面值為1.00元人民幣。
5、發行對象
中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律法規及有關規定禁止購買證券投資基金者除外）。個人投資者指年滿18周歲的合法持有現時有效的中華人民共和國居民身份證、軍官證、士兵證的中國居民；機構投資者指在中國境內合法注冊登記或經政府有權部門批準設立的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織等。
6、銷售機構
（1）直銷機構
本公司的直銷機構：上海理財中心與北京理財中心；
（2）交通銀行
在以下52個城市的交通銀行指定網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：
上海、北京、南京、深圳、重慶、溫州、長沙、武漢、天津、杭州、廣州、沈陽、青島、寧波、無錫、蘇州、西安、烏魯木齊、蘭州、成都、合肥、福州、濟南、鄭州、常州、揚州、長春、遵義、紹興、嘉興、昆明、南寧、廈門、太原、大慶、石家莊、貴陽、南通、富陽、桐廬、建德、順德、南海、海寧、哈爾濱、海口、瓊山、江陰、宜興、慈溪、奉化、玉溪。
（3）招商銀行
在以下31個城市的招商銀行指定網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：
上海、北京、南京、深圳、重慶、溫州、長沙、武漢、天津、杭州、廣州、沈陽、青島、寧波、無錫、蘇州、西安、烏魯木齊、蘭州、成都、合肥、福州、番禺、濟南、南昌、丹東、黃石、宜昌、昆明、大連、增城。
上述銷售機構或網點的聯系方法請見本發行公告書附件。
7、設立募集期與基金的成立
根據有關法律、法規的規定，本基金的設立募集期為自招募說明書公告之日起不超過三個月。
自2002年4月16日起，本基金面向個人投資者和機構投資者同時發售，先購先得。到2002年4月29日，若本基金符合成立的法定條件（即基金凈認購金額超過2億元且認購基金的投資者達到或超過100戶，下同），則本基金可宣布成立；若未達到成立的法定條件，則本基金將在三個月的設立募集期內繼續對個人投資者和機構投資者同時公開銷售，并報中國證監會備案。
若三個月的設立募集期滿，本基金未達到法定成立條件，則本公司承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行活期存款利息在設立募集期結束后30天內退還基金認購人。
二、發行方式及相關規定
1、本基金面向個人和機構投資者同期發售，先購先得。
2、認購費率
本基金以金額認購，認購費為認購金額（含認購費）的1％。
其中：
認購費用=認購金額×認購費率
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份數=凈認購金額÷基金單位面值
認購份數四舍五入取小數點后二位，尾差部分計入基金資產。
例：某投資者投資5000元認購本基金，則其可得到的基金份數計算如下：
認購費用=5,000×1.0％=50元
凈認購金額=5,000－50=4950元
認購份數=4950÷1.000=4950份
即投資者投資5000元認購本基金，可得到4950份基金單位。
3、本公司上海理財中心接受單筆認購金額在100萬元以上的投資者的認購申請；本公司北京理財中心接受單筆認購金額在100萬元以上的機構投資者的認購申請。對認購金額在1000萬元以上的投資者，本公司理財中心提供上門服務。在本公司理財中心已開戶的投資者可以通過電話交易和傳真交易的形式辦理基金認購業務。
4、交通銀行和招商銀行各代銷網點（包括電子化服務渠道）接受投資者單筆認購金額在5000元以上（含5000元）的認購申請。
5、發行期內，投資者可以多次認購本基金。
三、個人投資者的開戶與認購程序
1、直銷機構
（1）本公司上海理財中心受理個人投資者的開戶與認購申請，北京理財中心暫不受理個人投資者開戶與認購申請。
（2）受理開戶及認購的時間：2002年4月16日至2002年4月29日（周六、周日照常受理）9：30至16：00。
（3）個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：
1）身份證件原件及復印件
2）指定銀行賬戶原件
3）填妥的《基金開戶申請書》
注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致；個人投資者的指定銀行賬戶必須是在交通銀行、招商銀行、建設銀行或工商銀行開立的賬戶。
（4）個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
1）身份證件原件及復印件
2）基金交易賬戶卡
3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件
（5）認購資金的劃撥
1）個人投資者辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入下列上海理財中心任一銀行賬戶：
賬戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心
賬號（1）： 066771－08001896256
開戶銀行（1）： 交通銀行上海浦東分行營業部
賬號（2）： 096819－60891559001
開戶銀行（2）： 招商銀行上海分行營業部
賬號（3）： 055203－13020005017
開戶銀行（3）： 中國建設銀行上海市浦東分行營業部
賬號（4）： 1001202919025802010
開戶銀行（4）： 中國工商銀行上海市分行營業部
2）個人投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入上海理財中心賬戶。
2、交通銀行
（1）受理開戶和認購的時間：2002年4月16日至2002年4月29日（周六、周日照常受理）9：30－16：00。
（2）開立基金交易賬戶所必須的材料：
1）《基金交易賬戶開戶申請表》（簽章）
2）本人有效身份證件原件
3）本人本地交通銀行太平洋借記卡
（3）開立基金賬戶所必須的材料
1）《開通基金賬戶申請表》（簽章）
2）開立基金交易賬戶時指定的交通銀行太平洋借記卡
（4）認購所必須的材料
1）《基金認購申請表》（簽章）
2）開立基金交易賬戶時指定的本人本地交通銀行太平洋借記卡
注意事項：
（1）須到交通銀行指定的代銷網點辦理；
（2）沒有本地太平洋借記卡的個人投資者請提前辦理太平洋借記卡；
（3）個人投資者需要本人到代銷網點辦理開戶手續；
（4）個人投資者如辦理認購，應預先在太平洋借記卡中存入足夠的資金；
（5）有關詳細的操作程序，請查閱代銷網點擺放的《交通銀行代銷開放式基金客戶交易指南（個人客戶手冊）》。
3、招商銀行
（1）開戶及認購的時間：
1）網點受理開戶及認購時間：2002年4月16日至2002年4月29日（周六、周日照常受理）9：30至16：00。
2）電話銀行、網上銀行認購時間為：除銀行日終清算時間（一般為16：00至20：00）外，均可進行認購。
（2）開戶及認購程序：
1）辦妥招商銀行招行一卡通或活期存折并在理財專戶中存入足額認購資金。
2）到網點提交以下材料，辦理開戶手續：
a. 本人法定身份證件原件
b. 本人招商銀行招行一卡通或活期存折
c. 填妥的開戶申請表
3）在網點辦理開戶的同時即可辦理認購手續。
4）個人投資者在開戶后，也可以通過招商銀行電話銀行、網上銀行等電子化服務渠道進行認購。
（3）注意事項：
1）個人投資者可攜帶本人法定身份證件原件到網點辦理招商銀行招行一卡通或活期存折，隨后辦理開戶和認購業務；
2）在代銷網點辦理開戶和認購手續時，個人投資者需親自前往辦理；
3）若有其他方面的要求，以招商銀行的說明為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
1、直銷機構
（1）本公司上海理財中心和北京理財中心都受理機構投資者開戶與認購申請。
（2）受理開戶及認購時間：2002年4月16日至2002年4月29日（周六、周日不受理）9：30至16：00。
（3）機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶時須提交下列材料：
1）營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件或注冊登記證書原件及加蓋公章的復印件
2）加蓋單位公章的《基金業務授權委托書》
3）機構投資者業務經辦人有效身份證件原件及復印件
4）填妥的《基金開戶申請書》
5）指定銀行賬戶的《開戶許可證》原件
注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，賬戶名稱必須同投資者在理財中心賬戶的戶名一致。
（4）機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
1）機構投資者業務經辦人員身份證明原件
2）基金交易賬戶卡
3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件
（5）資金劃撥：
1）投資者辦理認購前應將足額資金匯入下列上海理財中心任一銀行賬戶：
賬戶戶名： 國泰基金管理有限公司上海理財中心
賬號（1）： 066771－08001896256
開戶銀行（1）： 交通銀行上海浦東分行營業部
賬號（2）： 096819－60891559001
開戶銀行（2）： 招商銀行上海分行營業部
賬號（3）： 055203－13020005017
開戶銀行（3）： 中國建設銀行上海市浦東分行營業部
賬號（4）： 1001202919025802010
開戶銀行（4）： 中國工商銀行上海市分行營業部
2）投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入理財中心賬戶。
2、交通銀行
（1）受理開戶及認購時間：2002年4月16日至2002年4月29日（周六、周日不受理）9：30至16：00。
（2）開立基金交易賬戶所必須的材料：
1）工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件（加蓋機構公章）
2）《授權委托及使用密碼承諾書》（加蓋機構公章和法定代表人章）
3）機構經辦人身份證件及復印件
4）《基金交易賬戶開戶申請表》（加蓋機構公章和法定代表人章）
（3）開立基金賬戶所必須的材料：
1）《基金交易賬戶開戶申請表》（加蓋機構公章和法定代表人章）
2）交通銀行《基金交易卡》
3）機構經辦人身份證件及復印件
（4）認購所必須的材料：
1）《基金認購申請表》（加蓋機構公章和法定代表人章）
2）交通銀行《基金交易卡》
3）機構業務經辦人身份證件及復印件
4）認購款項的有效結算憑證
（5）注意事項
1）在交通銀行指定代銷網點辦理。
2）機構投資者需要授權經辦人到代銷網點辦理開戶手續。
3）有關詳細的操作程序，請查閱代銷網點擺放的《交通銀行代銷開放式基金客戶交易指南（機構客戶手冊）》。
3、招商銀行
（1）受理開戶及認購時間：2002年4月16日至2002年4月29日（周六、周日不受理）9：30至16：00；
（2）開戶及認購程序：
1）辦妥招商銀行機構結算賬戶并存入足額認購資金。
2）由經辦人到柜臺提交以下材料，辦理開戶手續：
a. 經辦人攜帶授權機構銀行存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明
b. 法定代表人身份證件復印件
c. 基金業務授權委托書
d. 經辦人有效身份證明原件及復印件、印鑒
e. 填妥的開戶申請表并加蓋公章
（3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。
五、清算與交割
1、投資者無效認購資金將于提出認購申請之日起二個工作日內向投資者指定銀行賬戶劃出。
2、設立募集期內，認購資金產生的利息均歸成立后的基金所有。
3、基金持有人權益登記由本公司在基金成立后完成。
六、基金的驗資與成立
發行期截止后，由銀行出具基金臨時賬戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊與過戶登記人出具認購戶數證明。
若基金成立，基金管理人發布基金成立公告。
若基金不成立時，本基金發起人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行活期存款利息在基金發行期后30個工作日內劃出，退還基金認購人。
七、本次發行當事人或中介機構
1、基金發起人、基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路121號三和大廈27樓
法定代表人：陳勇勝
總經理：李春平
成立日期：1998年3月5日
電話：（021）62569156
傳真：（021）62531262
聯系人：黃永明
2、基金托管人
名稱：交通銀行
注冊地址：上海市仙霞路18號
法定代表人：方誠國
成立日期：1987年4月1日
電話：（021）62751234
3、直銷機構
名稱：國泰基金管理有限公司
（同上）
4、代銷機構
（1）交通銀行：
注冊地址：上海市仙霞路18號
法定代表人：方誠國
成立日期：1987年4月1日
電話：（021）62751234
聯系人：王瑋
（2）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
成立日期：1987年3月7日
電話：（0755）3198888
聯系人：劉薇
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
5、基金注冊與過戶登記人
名稱：國泰基金管理有限公司
（同上）
6、律師事務所和經辦律師
名稱：上海市錦天城律師事務所
注冊地址：上海市延安東路700號港泰廣場12樓
負責人：史煥章
電話：（021）53850388
傳真:（021）53850389
聯系人：沈國權、聶鴻勝
經辦律師：沈國權、聶鴻勝
7、會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所
注冊地址：上海市浦東新區沈家弄325號
辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓
法定代表人：Kent Watson
電話：(021)63863388
傳真：(021)63863300
聯系人：陳兆欣
經辦注冊會計師：周忠惠、牟磊
國泰基金管理有限公司
2002年4月12日
附：本基金各直銷機構及代銷機構聯系方式名錄
本基金各直銷機構及代銷機構聯系方式名錄
一、直銷機構
投資者可以撥打本公司客戶服務電話（021－32104588）。
國泰基金管理公司有限公司
序號 理財中心 地址 郵編 電話
1 上海 上海市浦東新區銀城中路200號 200120 021－50372708
中銀大廈二樓 021－50372717
13818183860
2 北京 北京市海淀區白石橋路3號 100873 010－68498552
友誼賓館迎賓樓30638房 010－68498575
二、交通銀行
投資者可以撥打交通銀行客戶服務統一咨詢電話：95559，或撥打當地咨詢電話。
交通銀行
序號 分行 地址 郵編 電話
1 上海分行 上海市中山南路99號 200010 021－95559
2 杭州分行 杭州市慶春路173號 310006 0571－95559
3 南京分行 南京市中山北路124號 210009 025－95559、3325043
4 沈陽分行 沈陽市沈河區十一緯路100號 110014 024－95559
5 重慶分行 重慶市渝中區中山三路158號 400015 023－95559
6 武漢分行 武漢市建設大道847號 430015 027－95559、85487111
7 鄭州分行 鄭州市花園路11號 450000 0371－95559
8 廣州分行 廣州市解放南路123號 510120 020－95559
9 西安分行 西安市案板街16號 710004 029－95559
10 北京分行 北京市西城區金融大街33號 200010 010－66101700
11 青島分行 青島市中山路6號 266001 0532－95559、2966532
12 天津分行 天津市和平區濱江道32號 300041 022－95559、80908888
13 深圳分行 深圳市深南中路2066號 518031 0755－95559
14 成都分行 四川省成都市西玉龍街211號 610015 028－95559
15 常州分行 江蘇省常州市延陵西路171號 213000 0519－6614063、6607544
16 無錫分行 江蘇省無錫市人民中路198號 214001 0510－95559
17 昆明分行 云南省昆明市護國路67號 650021 0871－95559
18 揚州分行 江蘇省揚州市淮海北路43號 225002 0514－95559
19 長沙分行 湖南省長沙市韶山中路21號 410007 0731－5603715
20 海南分行 海南省海口市國貿路45號 570125 0898－68532666－8212
21 石家莊分行 河北省石家莊市自強路22號 050000 0311－95559
22 太原分行 山西省太原市解放路115號 030002 0351－95559
23 南通分行 江蘇省南通市人民東路8號 226000 0513－95559
24 大慶分行 黑龍江省大慶市東風新村熱源街1號 163311 0459－95559
25 長春分行 吉林省長春市同志街16號 130061 0431－95559、8921706
26 烏魯木齊分行 新疆自治區烏魯木齊市東風路3號 830001 0991－95559、2833961
27 蘭州分行 甘肅省蘭州市城關區慶陽路208號 730000 0931－95559、8816754
28 合肥分行 安徽省合肥市花園街38號 230001 0551－2637111
29 蘇州分行 江蘇省蘇州市十梓街274號 215006 0512－95559
30 南寧分行 廣西自治區南寧市人民東路228號 530012 0771－95559
31 遵義分行 貴州省遵義市紅花崗區中華南路108號 563000 0852－95559
32 廈門分行 福建省廈門市夏禾路370號 361003 0592－95559
33 福州分行 福建省福州市國貨西路88號 350004 0591－95559、3312794
34 寧波分行 浙江省寧波市中山東路55號 315010 0574－95559、87363815
35 紹興分行 浙江省紹興市人民中路425號 312000 0575－95559
36 嘉興分行 浙江省嘉興市中山西路236號 314000 0573－95559
37 貴陽分行 貴州省貴陽市省府路4號 550001 0851－95559、5864213
38 溫州分行 浙江省溫州市小南路巴黎大廈 325000 0577－88252623
39 濟南分行 山東省濟南市共青團路98號 250012 0531－6106222
40 哈爾濱分行 黑龍江省哈爾濱市南崗區奮斗路242號 150001 0451－2649762
三、招商銀行
投資者可以撥打招商銀行客戶服務統一咨詢電話：95555，或撥打以下招商銀行當地咨詢電話：
招商銀行
序號 分支機構 地址 郵編 電話
1 上海 上海市陸家嘴東路161號 200120 021－58791537
2 北京 北京市西城區復興門內大街156號國際金融大廈A座 100031 010－66426868
3 廣州 廣州市天河區體育東路138號金利來大廈 510620 020－38780188
4 深圳 深圳市華強北路3號深紡大廈AB座首層 518001 0755－3930999
5 杭州 杭州市中山北路310號 310001 0571－85789090
6 寧波 寧波市中山東路81號 315010 0574－87363179
7 溫州 溫州市小南路國鼎大廈一層、七層 325000 0577－88288357
8 重慶 重慶市渝中區臨江支路2號合景大廈 400010 023－63786606
9 南京 南京市漢中路1號 210005 025－4780100
10 無錫 無錫市人民中路128號 214002 0510－2750255
11 蘇州 蘇州市三香路128號 215004 0512－8655999
12 成都 成都市中西順城街248號 610016 028－6758264
13 蘭州 蘭州市城關區東崗西路505號 730000 0931－8817471
14 西安 西安市和平路107號 710001 029－7218988
15 丹東 丹東市振興區南金橋小區11號樓 118000 0415－2166810
16 增城 增城市荔城鎮光明西路13號 511300 020 －82747630
17 番禺 番禺市市橋鎮德興路127－129號 511400 020 －84619540
18 沈陽 沈陽市和平區十一緯路82號 110003 024－22811160
19 武漢 武漢市漢口建設大道518號 430022 027－85495555
20 黃石 黃石市黃石港區勞動路11號 435000 0714－6267468
21 宜昌 宜昌市夷陵路70號 443000 0717－6253472
22 大連 大連市中山區魯迅路19號 116001 0411－2708893
23 南昌 南昌市八一大道162號 330003 0791－6280108
24 長沙 長沙市蔡鍔中路24號銀宏大廈一、二樓 410005 0731－4302967
25 福州 福州市鼓屏路60號糧食大廈 350003 0591－7611379
26 青島 青島市市南區香港西路85號裕源大廈東樓 266071 0532－3895555
27 天津 天津市河西區友誼北路55號 300204 022－83280836
28 濟南 濟南市歷下區朝山街21號 250011 0531－6116666
29 烏魯木齊 烏魯木齊市新華北路80號金谷大酒店配樓 830002 0991－2845868
30 昆明 昆明市東風東路48號金泰大廈 650051 0871－3182215
31 合肥 合肥市長江中路436號金城大廈 230061 0551－2832408
國泰基金管理有限公司
2002年4月12日
